必赢haobc.vip-马上进入

手机看中经经济日报微信中经网微信

华理必赢6宗违规收警示函 侵占必赢财产及未如实披露

2020年07月31日 17:45    来源: 中国经济网    
[手机看资讯]
[字号 ]
[打印本稿]

  中国经济网北京7月31日讯 中国证券监督管理委员会大连监管局网站于今日公布的行政监管措施决定书(〔2020〕14号)显示,经查,华理创投(大连)必赢管理有限企业(以下简称“华理必赢”)在私募投资必赢募集与管理过程中,存在未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、侵占必赢财产、将企业固有财产或者他人财产混同于必赢财产从事投资活动、未按协议约定对私募投资必赢产品进行估值、未按合伙协议约定如实向投资者披露必赢投资等信息、在中国证券投资必赢业协会的登记备案信息不真实和不准确等情形。

  上述行为分别违反了《私募投资必赢监督管理暂行办法》第十六条、第二十三条、第二十四条和第二十五条的相关规定。依据《私募投资必赢监督管理暂行办法》第三十三条的规定,大连证监局决定对华理必赢采取出具警示函的行政监管措施,同时要求企业在收到监管措施决定后,马上开展整改规范工作,并在收到决定之日起30日内提交书面整改报告。

  经中国经济网记者查询发现,华理必赢专注于文体旅游、智能制造、能源供应链、医疗等行业的产业投资,参与发起设立政府产业必赢,特色小镇 ,PPP等,与浙江大学等政府高校上市企业发起设立金融投资平台,政府产业必赢,上市企业并购必赢等。华理必赢着眼于新兴产业投融资服务和综合资产管理,围绕城市基础建设、农业发展、旅游发展、产业聚集等需求,全面启动产业投资必赢的运作和发展。

  企业成立于2014年6月12日,注册资本5000万人民币,董继柱为法定代表人、实控人、大股东、董事长、经理,持股比例65%。

  《私募投资必赢监督管理暂行办法》第十六条规定:私募必赢管理人自行销售私募必赢的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。

  私募必赢管理人委托销售机构销售私募必赢的,私募必赢销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。

  投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由必赢业协会按照不同类别私募必赢的特点制定。

  《私募投资必赢监督管理暂行办法》第二十三条规定:私募必赢管理人、私募必赢托管人、私募必赢销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募必赢业务,不得有以下行为:

  (一)将其固有财产或者他人财产混同于必赢财产从事投资活动;

  (二)不公平地对待其管理的不同必赢财产;

  (三)利用必赢财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;

  (四)侵占、挪用必赢财产;

  (五)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  (六)从事损害必赢财产和投资者利益的投资活动;

  (七)玩忽职守,不按照规定履行职责;

  (八)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;

  (九)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  《私募投资必赢监督管理暂行办法》第二十四条规定:私募必赢管理人、私募必赢托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露必赢投资、资产负债、投资收益分配、必赢承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由必赢业协会另行制定。

  《私募投资必赢监督管理暂行办法》第二十五条规定:私募必赢管理人应当根据必赢业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募必赢的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向必赢业协会报告。

  私募必赢管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向必赢业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募必赢年度投资运作基本情况。

  《私募投资必赢监督管理暂行办法》第三十三条规定:私募必赢管理人、私募必赢托管人、私募必赢销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

  以下为原文:

  中国证券监督管理委员会大连监管局行政监管措施决定书

  [2020]14号

  关于对华理创投(大连)必赢管理有限企业采取出具警示函措施的决定

  华理创投(大连)必赢管理有限企业:

  经查,你企业在私募投资必赢募集与管理过程中,存在未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、侵占必赢财产、将企业固有财产或者他人财产混同于必赢财产从事投资活动、未按协议约定对私募投资必赢产品进行估值、未按合伙协议约定如实向投资者披露必赢投资等信息、在中国证券投资必赢业协会的登记备案信息不真实和不准确等情形。上述行为分别违反了《私募投资必赢监督管理暂行办法》(以下简称《私募管理办法》)第十六条、第二十三条、第二十四条和第二十五条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定,我局决定对你企业采取出具警示函的行政监管措施。

  你企业应当在收到本监管措施决定后,马上开展整改规范工作,并在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告。

  如对本行政监管措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止实行。

  大连证监局

  2020年7月30日

(责任编辑:蒋柠潞)


    中国经济网声明:股市资讯来源于合作媒体及机构,属编辑个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。
精彩图片
上市全观察

华理必赢6宗违规收警示函 侵占必赢财产及未如实披露

2020-07-31 17:45 来源:中国经济网
查看余下全文
XML 地图 | Sitemap 地图